Dónde está
Abre Clientes, elige un registro y usa las pestañas del expediente. Ahí concentras la evidencia operativa del sujeto (no solo el alta inicial).
Mapa de pestañas
| Pestaña | Para qué |
|---|---|
| Resumen | Vista general del perfil y estado del cliente. |
| Beneficiarios | Contrapartes / beneficiarios asociados. |
| Operaciones | Historial de operaciones del cliente. |
| Screening | Resultados de consultas en listas; acción Re-consultar. |
| KYC | Nivel de DD, estado del expediente KYC, historial; enmendar o escalar nivel cuando aplique. |
| Documentos | Evidencia documental del expediente. |
| Señales | Señales asociadas al cliente (complemento del motor / catálogo). |
KYC: estados y acciones
En KYC verás el nivel actual (DDS / DDE / DDR) y estados típicos del expediente (p. ej. borrador, en revisión, aprobado, requiere información, rechazado — según lo que muestre la app).
Acciones frecuentes:
- Enmendar — corregir o actualizar datos del formulario sin necesariamente subir de nivel.
- Escalar — pasar a un formulario de mayor profundidad (p. ej. hacia DDE o DDR).
- Revisar solicitudes o revisiones abiertas cuando el flujo de revisión esté activo.
La decisión de aprobar o devolver es de tu organización; documenta el criterio.
Screening en el expediente
Usa Screening para ver el historial de consultas y Re-consultar cuando haya cambios materiales del cliente o vencimiento de revisión periódica.
Cada reconsulta cuenta como consumo de consultas — Consultas, planes y consumo.
Señales vs alertas globales
- Señales (pestaña del cliente) — señales ligadas a ese expediente.
- Alertas (campana / página Alertas) — bandeja de evaluaciones de riesgo elevado a nivel organización.
Detalle: Alertas de riesgo.
Buenas prácticas
- Antes de operar, revisa KYC + último Screening.
- Mantén Documentos alineados al nivel de DD exigido.
- Tras un hit o un cambio de jurisdicción, reconsulta y actualiza KYC si corresponde.
- Usa el expediente como fuente de verdad frente a Excel o chats sueltos.